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加雷思交易所精选股票证券投资基金招股说明书
作者:admin 发布日期:2019-02-04

原标题:嘉实多交易所部分股票型证券投资基金招股说明书

   ( l有限公司x and基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应当履行各自的职责,继续忠实、勤勉、尽职地履行基金合同和信托协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益版本被跟进) ( 金融市场利率的波动将导致股票和债券市场价格和收益率的变化,并将直接影响企业的融资成本和利润水平股票、认股权证、债券、银行存款本金和利息、应收款、股指期货和基金拥有的其他投资等资产和负债 )基金销售组织的变化;

( ( (三)中国证监会确定的其他措施 )信用风险0 )更换基金登记机构;

( 上述因素可能会给基金投资带来特殊的交易风险上市公司的经营风险 )基金开始处理认购和赎回事宜;

( (八)对基金管理人、基金托管人和基金服务机构损害其合法权益的行为,应当提起诉讼或者仲裁;( (五)在其持有的基金份额范围内承担基金损失或终止基金合同的有限责任; )注意资金信息的披露,及时行使权利和履行义务; )凤凰城娱乐该基金的认购和赎回率及其收费方式发生了变化;

( ( ( 基金份额持有人大会召开、审议和表决的程序和规则每个基金份额享有平等的分配权利; )按要求制作相关账簿并与基金经理核对; )从基金合同生效之日起,基金财产将根据法律法规和基金合同独立使用和管理;指基金资产无法快速转换成现金,或者无法应对投资者大量赎回的风险 )基金已经招致巨额赎回,并推迟了处理;

( 在不违反法律法规和基金合同相关规定,对现有基金份额持有人的利益没有实质性不利影响的前提下,基金管理人与基金托管人协商后,无需召开基金份额持有人会议,可以修改以下情况:认购和赎回该基金的安排 )基金不断经历巨额赎回,并暂停接受赎回申请;

( 基金合同生效后与基金有关的会计费用、法律费用和诉讼或仲裁费用;基金合同生效后,如果出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间的变化或其他特殊情况,基金经理将根据情况对上述开放日和开放日进行相应调整,但应在实施日期前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上公布 )基金将暂停认购和赎回申请,然后再次接受申请和赎回;

( (三)基金收入分配原则(四)配备足够的具备基金投资分析和决策专业资格的人员,以专业方式管理和运营基金资产; )涉及基金购买、赎回事项调整或对投资者赎回的潜在影响等重大事件。;

( 基金收益分配后的基金份额净值不能低于面值;也就是说,基金份额在基金收入分配基准日的净值减去每股基金份额的收入分配金额不能低于面值; )基金经理使用波动定价机制进行估值;

( h是每日应计基金管理费 )中国证监会或基金合同规定的其他事项。

8。澄清公告

在基金合同存续期间,如果任何公共媒体上出现或在市场上流传的任何消息可能对基金股票价格产生误导性影响或造成重大波动,相关信息披露义务人应立即对该消息进行公开澄清,并立即向中国证监会报告相关信息。

9。基金份额持有人大会决议

基金份额持有人会议的决议应当报国务院证券监督管理机构备案,并依法予以公告。

从中期和长期来看,基金将从上到下有一个相对平衡的行业选择0。中国证监会规定的其他信息

在季度报告、半年度报告、年度报告和其他定期报告以及招聘说明(更新)等文件中,披露股指期货交易,包括投资政策、头寸、损益、风险指标等。,并充分揭示股指期货交易对基金整体风险的影响,以及它是否符合既定的投资政策和投资目标等。

基金经理应在基金的定期报告中披露持有的资产支持证券总量和基金总资产的比例,在基金的年度报告和半年度报告中披露所有资产支持证券的投资细节,按公允价值与基金期末净资产的比例排序,并在基金的季度报告中披露前如果认购在证券交易所上市的股份的权利由于香港证券交易所股份的权益分配或转换而在证券交易所上市,这些权利可以通过香港证券交易所出售,但不得行使0名资产支持证券的细节,按市值与基金期末净资产的比例排序。

基金应在季度报告、半年度报告、年度报告和其他定期报告以及招股说明书(更新版)和其他文件中披露参与香港证券交易所股票交易的相关信息。

( 7、基金的银行转账手续费; )信息披露事务管理

基金管理人和基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人应当按照中国证监会有关基金信息披露内容和格式标准的规定,公开披露基金信息。

基金托管人应当根据相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的规定,对基金管理人公开披露的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招股说明书等相关基金信息进行审查和审查,并向基金管理人出具书面文件或盖章确认。

基金管理人和基金托管人应选择在指定媒体上披露信息的报纸和期刊。

基金管理人和基金托管人可以依法在指定媒体以外的其他公共媒体上披露信息,但其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息,在不同媒体上披露的相同信息的内容应当一致。

对基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告和法律意见的专业机构,应当在基金合同终止后至少准备工作文件并保存相关文件( E是基金前一天的净资产值 )基金管理人的权利和义务0年。

( 7 )信息披露文件的存储和检查

招股说明书公布后,应单独存放在基金管理人、基金托管人的住所。

宏观经济运行会影响证券市场的收入水平,从而产生风险。

( 在香港联合交易所上市的股票(以下简称“香港股票”)、债券(国债、金融债券、公司债券、公司债券、次级债券、可转换债券(包括单独交易的可转换债券)、可转换公司债券、中央银行票据、短期融资债券、超短期融资债券、中期票据)、资产支持证券、债券回购、银行间存款证明、银行存款、认股权证、股指期货、现金, 法律法规或中国证券监督管理委员会允许资金投资的其他金融工具(受中国证券监督管理委员会的相关规定约束)召集人为基金份额持有人的,应当分别书面通知基金管理人和基金托管人,在指定地点监督投票意见的统计 )监督基金托管人根据法律法规和基金合同履行义务

利率风险

基金份额持有人会议的决议自表决之日起生效。基金投资于货币市场工具,回报水平将受到利率变化的影响

投资资产支持证券时,基金可能面临利率风险、流动性风险和现金流预测风险

购买力风险。

该基金投资的目的是保护和增加基金资产的价值。如果通货膨胀发生,基金投资证券的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保存和增加

( 该基金将根据国内经济和相关行业的发展前景、a股和港股对投资者的相对吸引力、主流投资者的市场行为、公司基本面、国际可比公司估值水平以及其他影响港股投资的主要因素,确定港股的权重分配和股票选择 )基金合同终止的原因

投资者可以选择现金股利,或者自动将现金股利转换成基金份额进行再投资。上市公司的经营状况受到许多因素的影响,如市场、技术、竞争、管理、金融等

公司的利润发生了变化,导致基金的投资收入发生了变化。

,并结合公司现有的风险管理流程,识别、衡量和控制各投资环节的投资风险,通过调整投资组合的风险结构,优化基金的风险和回报匹配。信用风险主要是指债券、资产支持证券和其他信用证券发行人的信用状况恶化,导致信用评级下降,甚至到期不履行合同的风险

此外,信用风险还包括证券交易对手违约造成的证券交付风险。( 持有多头和空头头寸的方式会带来风险,即在特定市场条件下,该基金的表现不会超过普通偏置基金,而且在特殊情况下持有该基金可能会比持有普通偏置基金损失更大 )流动性风险。

(五)召开基金份额持有人会议;。在开放式基金交易过程中,可能会有巨额赎回

巨额赎回可能会给调整基金头寸带来困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。投资香港证券交易所相关股份所产生的所有合理费用;。

基金经理无法直接控制的风险,如金融市场危机、行业竞争、代理人违约、托管人违约等。投资者在开放日办理基金份额的认购和赎回

如果工作日不是香港证券交易所的交易日,基金将不接受认购和赎回。具体处理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会要求或基金合同规定宣布暂停认购和赎回的除外。

为基金确定相关费率,并监督和处理基金服务机构的相关行为;。;

投资市场、行业和资产的流动性风险评估( 前一天基金净资产值的根据相关法律法规和中国证监会的相关规定,不计入基金支出的其他项目 % )投资市场的流动性风险

该基金主要投资于在中国合法上市的股票(包括中小企业板、成长型企业板和其他合法发行和上市的股票)、在香港联合交易所上市的股票(以下简称“香港证券交易所目标股票”)、股指期货、认股权证、债券、资产支持证券、债券回购、银行间存单、银行存款等。

上述所有资产都有标准化的交易场所,运营时间长,市场透明度高,运营模式标准化,历史流动性好

在正常情况下,他们能够及时满足基金变现的需求,并确保基金能够按时满足赎回要求。在极端的市场条件下,上述资产可能缺乏流动性,导致无法实现基金资产,从而影响投资者按时收到赎回资金。

根据以往的经验统计,上述资产大部分时间都具有丰富的流动性,流动性风险是可控的

当遇到极端的市场情况时,基金经理将根据基金合同和相关法律法规及时启动流动性风险应对措施,以保护基金投资者的合法权益。( ( 基金管理人和基金托管人对由此造成的基金资产估值错误不承担赔偿责任 )因估价错误而获得不当得利的一方有义务及时返还不当得利、有利于基金资产的安全和增值; )投资行业的流动性风险。该基金主要投资于具有核心竞争优势的上市公司股票。

价值投资策略更容易实现香港股票的长期回报。该基金拥有相对广泛的行业选择,并将把握各行业的投资机会

短期内,该基金将进行全面的行业比较,分析和确定各行业的相对投资价值,并根据宏观经济发展趋势和行业发展阶段的判断,结合对行业环境、行业政策和行业发展趋势的分析和预测,确定分阶段的行业配置比例。当基金出现大额赎回时,基金经理可以采取以下流动性风险管理措施来控制大额赎回可能产生的流动性风险:。( 基金经理为股指期货交易制定严格的授权管理制度和投资决策流程,确保研究分析、投资决策、交易执行和风险控制的独立运作,并明确相关工作职责 )延迟支付赎回款项,并延迟处理当日申请赎回股份超过前一工作日基金总股份000( 在香港联合交易所上市的股票(以下简称“香港股票”)、债券(国债、金融债券、公司债券、公司债券、次级债券、可转换债券(包括单独交易的可转换债券)、可转换公司债券、中央银行票据、短期融资债券、超短期融资债券、中期票据)、资产支持证券、债券回购、银行间存款证明、银行存款、认股权证、股指期货、现金, 法律法规或中国证券监督管理委员会允许资金投资的其他金融工具(受中国证券监督管理委员会的相关规定约束) )基金合同终止的原因元,四舍五入到小数点后第五位0 %的个人赎回申请人;。

( 如果由于获得不当得利的一方(“受伤的pa )采用摆动定价机制;。

。(七)落实基金份额持有人会议的有效决议;

实施备用流动性风险管理工具的情况、程序和对投资者的潜在影响:。( 在任何交易日结束时,基金持有的股指期货合约价值不得超过基金净资产价值的基金经理0 %; )当在当前估值日,净资产价值超过基金资产基金财产清算账簿和相关文件应由基金托管人保存年以上0 %的资产没有参考活跃市场价格,并且由于估值技术,公允价值仍然存在重大不确定性时,基金管理人应在与基金托管人协商和确认后,采取措施延迟支付赎回款项或暂停接受基金购买和赎回申请。基金份额持有人有无法及时赎回其基金份额的风险。( )基金将收取英镑。持续持有期少于7天的投资者为 %。 %的赎回费,上述赎回费应全部包含在基金财产中。

当投资者赎回基金份额时,收取赎回费

( 基金管理费每天计算,每月支付 )当大量购买或赎回基金时,基金经理可以采用波动定价机制,以确保基金估值的公平性。当日参与购买和赎回交易的投资者有承担交易和购买或赎回产生的其他费用的风险。( 基金托管人被认为违反《基金合同》和国家有关法律法规的,应当向中国证监会和其他监管机构报告,并采取必要措施保护基金投资者的利益; )风险管理。 在基金管理和运营过程中,基金经理可能误判了经济形势和证券市场,获得了不完整的信息,这可能会影响基金的收入水平。

基金经理的管理水平、管理方法和管理技巧会影响基金的收入水平。( )运营或技术风险。指相关方在各业务环节的操作过程中,由于内部控制缺陷或人为因素导致的操作失误或违反操作程序所造成的风险,如越权非法交易、会计部门欺诈、交易失误、IT系统故障等风险。在开放式基金的各种交易行为或后台操作中,技术系统的故障或错误可能会影响正常交易或影响投资者的利益。

这种技术风险可能来自基金管理公司、注册机构、代销机构、证券交易所、证券注册和结算机构等

( 仲裁地点是北京 )合规风险。

指违反国家法律法规进行基金管理或运营的风险,或者违反法律法规和基金合同的相关规定进行基金投资的风险。( 7 )基金特有的风险。

基金管理人和基金托管人因不履行或不完全履行义务而发生的费用或基金财产损失;。市场下跌的风险

该基金是一只股票基金,其资产主要投资于股票市场,因此股票市场的变化将影响该基金的业绩。

尽管基金根据风险回报匹配原则实施动态资产配置,但它无法完全抵御整体市场下跌风险,因此基金的净值业绩可能会受到影响

基金经理将充分发挥专业研究的优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益产品的深入研究,不断优化投资组合配置,控制特定风险

资产支持证券投资风险。

基金收入分配计划应规定截至收入分配基准日的可分配利润、基金收入分配对象、分配时间、amo。利率风险是指市场利率会随着宏观经济环境的变化而波动,利率的波动会影响资产支持证券的收益

流动性风险是指在交易对手有限的合理时间内,资产支持证券持有人因无法以公平价格出售资产支持证券而遭受损失的风险。资产支持证券的还款来源是基础资产的未来现金流。

现金流预测风险是指由于基础资产现金流预测的偏差,资产支持证券的本金和利息无法按时或全额偿还的风险。( 7 )基金管理人管理的所有开放式基金持有上市公司发行的可转让股份,不超过上市公司可转让股份的 %;基金管理人管理的所有投资组合持有上市公司发行的可转让股份,不超过上市公司可转让股份的基金管理人根据国家相关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份额持有人的利益;0 %;。香港证券交易所倒闭的风险。在香港证券交易所的试点期间,每天都有配额限制。

在香港联合交易所有限公司开业前阶段,如果当天配额用完,新增加的付款申报单。海外市场的风险( )基金将通过“内地与香港股票市场的交易所互联机制”投资香港市场。

市场准入、投资配额、可投资对象和税收政策都有一定的限制,这些限制可能会不断调整

这些限制的改变可能会对基金进入或退出当地市场造成障碍,从而直接或间接影响投资回报以及正常的购买和赎回。( )香港市场的交易规则与内地a股市场不同。

此外,根据“内地与香港股票市场的交易互联机制”参与香港股票投资也将面临特殊风险,包括但不限于以下风险:

)香港股票市场实行T + 0反向交易,个人股票的涨跌不受限制。

香港股票的估值可能显示出比a股更剧烈的股价波动;。 )香港证券交易所的交易日是香港证券交易所的交易日,只有当内地和香港都是能够满足结算安排和香港证券交易所开业的交易日时。

在内地香港证券交易所关闭的情况下,香港证券交易所不能正常交易,香港股票不能及时出售,这可能会带来一定的流动性风险

基金申报的金额不得超过基金总资产,基金申报的股份数量不得超过拟发行股份的公司发行的股份总数 )在台风、黑色暴雨或证券交易所规定的其他情况下,证券交易所可能会关闭市场,投资者将面临在关闭市场期间无法进行香港证券交易所交易的风险;如果内地证券交易服务公司发现异常交易情况,内地证券交易服务公司可能会暂停提供部分或全部香港证券交易所服务,投资者将面临在暂停期间无法进行香港证券交易所交易的风险。

( 基金合同生效前的相关费用; )由于香港证券交易所股票权益的分配和转换、上市公司的收购以及其他情况或异常情况,投资者只能通过香港证券交易所出售在香港证券交易所以外的证券交易所上市的股票,但不能购买该股票,除非内地证券交易服务公司另有规定

。因发行、转换或收购香港证券交易所股份权益而获得的非联交所上市证券可享有相关权益,但不得通过香港证券交易所买卖

5 )代理投票。由于中国结算将在总结投资者意愿后向香港结算提交投票意向,中国结算为投资者设定的意愿收集期比香港结算设定的期限更早结束。如果没有投票权的登记日期,应以投票截止日期为计算依据;如果票数超过持股数量,持股基数应按比例分配。

其他投资风险。基金还投资股指期货、认股权证和其他金融工具,而股指期货和认股权证是高风险投资工具,相应市场的波动也可能给基金资产带来更高的风险。股票指数期货,基金的投资工具,也可能导致以下风险:。1 )卖空风险。该基金可能会使用股指期货来剥离基金的系统性风险,并且在未来,为了实现其投资目标,它更倾向于做空个股和其他衍生品。

。 )基础风险

在利用股指期货对冲市场风险的过程中,由于股指期货合约和标的指数之间的价格波动不一致,基金资产可能会遭受基础风险。形成基础风险的潜在原因包括:。 ( 1 )需要测试的风险资产之间存在明显差异。

( 19 )如果基金与私募股权证券和中国证监会认定为交易对手的其他实体进行反向回购交易,可接受抵押品的资格要求应符合基金合同约定的投资范围;。,可能对基金或基金持有人的利益造成损害

十七、基金合同的变更、基金财产的终止和清算(一)基金合同的变更。1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同协议的,须经基金份额持有人会议决议批准,方可召开基金份额持有人会议决议。法律法规规定或者基金合同约定的事项,未经基金份额持有人大会批准的,基金管理人和基金托管人应当同意变更并予以公告,并报中国证监会备案。基金份额持有人大会关于基金合同变更的决议自决议通过之日起生效,并报中国证监会备案。决议生效后,基金管理人应当按照《信息披露办法》的规定,在指定媒体上发布公告。

5。有下列情形之一的,视为终止基金合同的原因:。1、基金份额持有人会议决定终止的;。2。

基金管理人和基金托管人的职责终止,个月内没有新的基金管理人或基金托管人接手;。

基金合同约定的其他情形;。不寻求控制上市公司,也不参与投资上市公司的管理;

有关法律法规和中国证监会规定的其他情形。(三)基金资产清算。

1。

基金财产清算组:自基金合同终止之日起0个工作日内成立清算组。 基金管理人应当组织基金财产清算组,在中国证监会的监督下进行基金清算。 基金财产清算组接管基金财产前,基金管理人和基金托管人应当按照基金合同和托管协议的规定,继续履行保护基金财产安全的职责。

2。基金财产清算小组的组成:基金财产清算小组的成员由基金经理、基金托管人、具有证券相关业务资格的注册会计师和律师组成。 基金财产清算小组可以雇用必要的工作人员。 。

6。( 6 )暂停估价

基金财产清算小组的职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

基金财产清算小组可以依法开展必要的民事活动

5

基金资产清算程序:。( 1 )基金财产清算小组成立后,基金财产清算小组将统一接管基金;。

(二)清理确认基金财产和债权债务;

( )基金财产的估价和变现;。(四)制作清算报告;

(五)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告发表法律意见;

(六)将清算报告报中国证监会备案和公告;

(七)分配基金的剩余财产。

6

基金财产的清算期为6个月。

由于客观因素,如基金持有证券的流动性受限以及结算保证金的相关规定,清算期可能会相应延长

(四)清算费用。

清算费用是指基金财产清算小组在基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组从基金财产中优先支付

(五)基金财产清算剩余资产的分配。

根据基金财产清算分配方案,基金财产清算后的所有剩余资产,在扣除基金财产清算费用、缴纳所欠税款和清偿基金债务后,按照基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配

(六)基金财产清算公告。与物流相关的主要问题。基金财产清算账簿和相关文件应由基金托管人保存15年以上。

十八、基金合同摘要的内容

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利和义务( 1 )基金份额持有人的权利和义务。持有基金基金份额的基金投资者的行为应视为对基金合同的认可和接受。

基金投资者根据基金合同获得基金份额后,将成为基金份额持有人和基金合同的当事人,直到他们不再持有基金的基金份额。

作为基金合同的一方,基金份额持有人不需要在基金合同上签字

每个基金份额都有相同的合法权益。

1

根据《基金法》、《运营办法》和其他相关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:。

(一)分享基金财产收益;。

( 2 )参与清算后剩余基金资产的分配;。

(三)依法申请赎回或者转让所持基金份额;。(四)按照规定召集基金份额持有人会议或者自行召集基金份额持有人会议;。

(五)出席或者指定代表出席基金份额持有人会议,对基金份额持有人会议审议的事项行使表决权;

(六)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;。(七)监督基金管理人的投资运作;。

2。(九)法律法规和中国证监会规定的基金合同约定的其他权利。2。

根据《基金法》、《运营办法》和其他相关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:

( 1 )按照规定仔细阅读并遵守基金合同、招股说明书、业务规则以及基金经理发布的有关基金的公告;

( 2 )了解投资基金的产品,了解自己的风险承受能力,独立判断基金的投资价值,独立做出投资决策,并自行承担投资风险;

2。(四)支付基金申购、申购资金以及法律法规和基金合同规定的费用;

。(六)不得从事损害基金和基金合同其他当事人合法权益的活动;

基金财产清算小组的职责:基金财产清算小组负责保管、清理、估价。( 8 )返还在基金交易期间因任何原因获得的不正当收益;。

(九)中国证监会规定并在基金合同中约定的法律法规和其他义务

1。1。根据《基金法》、《运营办法》和其他相关规定,基金管理人的权利包括但不限于:。(一)依法筹集资金;。

2。(三)按照基金合同收取基金管理费和法律法规规定或者中国证监会批准的其他费用;。(四)出售基金份额;。

3。( 6 )根据《基金合同》和相关法律法规对基金托管人进行监督。

。( 7 )当基金托管人发生变化时,提名新的基金托管人;。( 8 )选择并取代提供销售、销售付款、股份登记、估价、法律、会计等服务的基金服务机构。

5。( 9 )根据《基金合同》和相关法律法规确定基金收入分配方案;

( 10 )拒绝或暂停接受基金合同约定范围内的申购和赎回申请;

(十一)行使因投资基金财产而产生的权利

2

根据《基金法》、《运营办法》和其他相关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

(一)依法募集资金,办理或者委托中国证监会认可的其他机构办理基金份额的出售、购买、赎回和登记;

(二)办理基金备案手续;

(三)从基金合同生效之日起,本着诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和使用基金财产;。

6。( 5 )建立和完善内部风险控制、监督和审计、财务管理和人事管理制度,确保托管基金财产和基金管理人财产的相互独立性,管理单独管理的不同基金,保持单独账户,投资证券;。( 6 )除按照《基金法》、《基金合同》等有关规定外,不得利用基金财产为自己和任何第三方谋取利益,不得委托第三方经营基金财产;。

(七)依法接受基金托管人的监督;

(八)采取适当合理的措施,使基金份额申购、申购、赎回和注销价格的计算方法符合《基金合同》和其他法律文件的规定,按照有关规定计算并公布基金净资产值,确定基金份额申购和赎回价格;。

(九)进行基金核算,编制基金财务会计报告;

( 10 )编写季度、半年和年度基金报告;。

( 11 )严格按照《基金法》、《基金合同》等相关规定履行信息披露和报告义务;

(十二)保守基金的商业秘密,不泄露基金的投资计划和投资意向等。除《基金法》、《基金合同》和其他相关条款另有规定或主管当局要求外,基金信息在公开披露前应保密,不得向他人披露,但向外部专业顾问提供的信息除外,如审计和法律。

( )按照基金合同约定确定基金收入分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收入;

(十四)按照规定接受申购和赎回,按时足额支付赎回款;。

( 15 )根据《基金法》、《基金合同》和其他相关规定召开基金份额持有人会议,或者配合基金托管人和基金份额持有人依法召开基金份额持有人会议;

( 16 )按规定保存基金财产管理业务活动的会计账簿、报表、记录和其他相关信息超过15年;

( 17 )确保所有需要向基金投资者提供的文件或材料在规定时间内发布,并确保投资者能够随时以基金合同规定的方式获取与基金相关的公共信息,并以合理的成本获取相关信息的副本。(十八)组织参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清算、估价、变现和分配;。(十九)依法面临解散、撤销或者破产的,应当及时报告中国证监会,并通知基金托管人;。

( 20 )基金财产因违反基金合同而损失或基金份额持有人合法权益受损的,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因退休而免除;。

1。基金托管人违反基金合同,造成基金财产损失的,基金管理人应当为基金份额持有人的利益向基金托管人追偿;

( 22 )基金管理人将其义务委托给第三方时,应负责第三方处理基金事务;

( )以基金管理人的名义代表基金份额持有人行使诉讼权利或其他法律行为;

( 2 )如果基金经理在募集期结束时未能满足基金的备案要求,且基金合同无法生效,基金经理应在30天内将募集的资金加上银行同期活期存款的利息返还给基金认购人

( 7 )为保守基金商业秘密,除非《基金法》、《基金合同》及其他相关规定另有规定或主管部门要求,基金信息披露前应保密,不得向他人披露,但向外部专业顾问提供的信息除外,如审计和法律;

( 8 )审核基金经理计算的净资产值和基金份额净值;

(九)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

( 10 )对基金的财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告发表意见,表明基金经理在所有重要方面的运作是否严格符合基金合同的规定;基金管理人不执行基金合同规定的,还应当说明基金管理人是否采取了适当措施;

(十一)保存基金托管业务活动的记录、账簿、报表及其他相关材料15年以上;

( 12 )建立和维护基金份额持有人登记册;。

2。( 1 )根据基金管理人的指示或相关规定,向基金份额持有人支付基金收入和赎回款项;

( 15 )根据《基金法》、《基金合同》及其他相关规定,依法召开基金份额持有人会议或与基金管理人和基金份额持有人合作召开基金份额持有人会议;

(十六)依照法律法规和基金合同的规定,监督基金管理人的投资运作;

( 17 )参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清算、估价、变现和分配;

(十八)依法面临解散、撤销或者破产的,应当及时向中国证监会和银行监管机构报告,并通知基金管理人;

( 19 )基金财产因违反基金合同而灭失的,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退休而免除

( 20 )监督基金管理人按照法律法规和基金合同履行义务

基金管理人违反基金合同造成基金财产损失的,应当为基金份额持有人的利益向基金管理人追偿;

( 21 )执行基金份额持有人会议的有效决议;

( 22 )中国证监会规定并在基金合同中约定的法律法规和其他义务。

1。基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席并投票

每个基金份额都有相同的合法权益

(一)召开会议的原因

1

除法律法规和中国证券监督管理委员会另有规定外,基金份额持有人会议应当在下列原因之一发生或者需要决定时召开:

( 1 )基金合同的终止(除非基金合同中另有约定);

( 2 )更换基金经理;。(三)更换基金托管人;

(四)改变基金运作方式;

(五)调整基金管理人和基金托管人的薪酬标准;。( 6 )改变基金类别;

(七)本基金与其他基金合并;

(八)改变基金的投资目标、范围或者策略;

(九)变更基金份额持有人会议程序;

( 10 )基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人会议;

( 11 )代表基金份额总额10 %以上(包括10 %,下同)的基金份额持有人(基于基金经理收到提案当日的基金份额,下同)应以书面形式要求召开基金份额持有人会议;

( 12 )对基金当事人的权利和义务有重大影响的其他事项;

( 13 )法律法规、基金合同或中国证监会规定召开基金份额持有人会议的其他事项

2。

2。( 1 )法律法规要求收取的增加的基金费用;

3

基金托管人认为有必要召开基金份额持有人会议的,应当向基金管理人提交书面提案

基金管理人应当自收到书面提案之日起10日内决定是否召开会议,并书面通知基金管理人

基金管理人决定召开会议的,应当自书面决定发布之日起60日内召开会议;如果基金管理人决定不召开会议,而基金托管人仍认为有必要召开会议,基金托管人应自行召开会议,并应在发出书面决定之日起60天内召开会议并通知基金管理人,基金管理人应予以配合

代表基金份额10 %以上的基金份额持有人,如果书面要求就同一事项召开基金份额持有人会议,应向基金经理提交书面提案

基金管理人应当自收到书面提案之日起10日内决定是否召开会议,并书面通知提出提案的基金份额持有人代表和基金托管人

基金管理人决定召开会议的,应当自书面决定发布之日起60日内召开会议;如果基金管理人决定不召开会议,并且代表超过10 %基金份额的基金份额持有人仍然认为有必要召开会议,他们应向基金托管人提交书面提案

基金托管人应当自收到书面提案之日起10日内决定是否召开会议,并书面通知提出提案的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自书面决定发布之日起60日内召集并通知基金管理人,基金管理人应当予以配合

5

如果代表10 %以上基金份额的基金份额持有人要求就同一事项召开基金份额持有人会议,但基金管理人和基金托管人都不要求,则代表10 %以上基金份额的基金份额持有人有权单独召开会议,并至少提前30天向中国证监会报告备案

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人会议的,基金管理人和基金托管人应当配合,不得阻挠和干涉。6。

基金份额持有人会议召集人负责选择和确定会议时间、地点、方式和权益登记日期

(三)召开基金份额持有人会议的通知时间、内容和方式

1

召开基金份额持有人会议,召集人应在会议召开前至少30天在指定媒体发布召开基金份额持有人会议的通知

基金份额持有人会议通知至少应包含以下内容:。

(一)会议的时间、地点和形式;

(二)会议审议的事项、程序和表决方法;

(三)有权出席基金份额持有人会议的基金份额持有人权益的登记日期;

( )授权证书的内容要求(包括但不限于代理人的身份、代理人的权限和代理人的有效期)、交付时间和地点;。( 5 )会议永久联系人的姓名和电话号码;

( 6 )与会者必须准备的文件和必须执行的程序;

(七)召集人应当通知的其他事项

2

如果是沟通会议和表决,会议召集人应决定在会议通知中解释基金份额持有人会议采用的具体沟通方式、委托公证处、其联系信息和联系人、书面表决意见的提交期限和收集方式

3

召集人为基金管理人的,应当书面通知基金托管人到指定地点监督投票意见的计票。

如果召集人是基金托管人,应书面通知基金经理到指定地点监督投票意见的统计

1。如果基金管理人或基金托管人拒绝派代表监督书面投票意见的计票,投票意见的计票效果不受影响

(六)

(四)直接出具上述第(三)项书面意见的基金份额持有人或委托他人出具书面意见的代理人,连同提交的持有基金份额证明、委托出具书面意见的代理人出具的持有基金份额证明以及委托人的代理投票授权证明,符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,与基金登记机关的记录一致;

3。在不违反法律法规的前提下,基金份额持有人会议可以通过互联网、电话或其他方式举行。

基金份额持有人可以通过书面、互联网、电话、短信或其他方式投票

具体办法由会议召集人确定,并在会议通知中列出

如果基金份额持有人授权他人出席会议并代表他投票,授权方式可以是书面、在线、电话、短信或其他方式,具体方式应在会议通知中说明。

2。如果与会者在权益登记之日持有的有效基金份额低于本条第1款第( 2 )项和第2款第( 3 )项规定的比例,召集人可以在基金份额持有人会议最初宣布后的3个月和6个月内,按原对价重新召开基金份额持有人会议

在重新召开的基金份额持有人会议上,参与者持有的基金份额不得少于权益登记之日基金份额总额的三分之一(包括三分之一)

(五)诉讼程序的内容和程序

1、诉讼的内容和提出建议的权利。

该程序的内容是本部分所提及的事项“( 1 )召开的理由”,应由基金份额持有人大会审议和决定

基金份额持有人会议召集人发出召集会议通知后,基金份额持有人会议召开前,应及时公布原提案的修正案

基金份额持有人大会不得对未事先宣布的程序内容进行表决

2

程序( 1 )现场会议

在现场会议模式下,大会主持人应首先按照下文第( 7 )条规定的程序确定并宣布计票人,然后大会主持人应宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议

会议主持人应为基金经理授权出席会议的代表

基金管理人授权代表未能主持会议的,由基金管理人授权出席会议的代表主持会议

如果基金管理人的授权代表或基金托管人的授权代表都不能主持股东大会,基金份额持有人和出席股东大会的代理人所持表决权的一半以上(包括一半)应选举基金份额持有人担任基金份额持有人大会的主持人

基金管理人和基金托管人拒绝出席或主持基金份额持有人会议不会影响基金份额持有人会议决议的有效性

会议召集人应当制作出席会议人员的签名名单

签名列表包含参与者的姓名(或组织名称)、身份证明文件的数量、持有或代表投票权的基金份额、客户的姓名(或组织名称)和联系信息等

( 2 )沟通会议

如果是通讯会议,召集人应在收到会议审议事项的书面表决意见的截止日期之前至少提前30天宣布提案

在收到表决意见的通知截止日期后的2个工作日内,召集人应在公证处监督下清点所有有效票数,并在公证处监督下形成决议

( 6 )投票。

基金份额持有人对其持有的每股基金份额有一票表决权。基金份额持有人会议的决议分为一般性决议和特别决议:

1

一般决议只有在基金份额持有人或其代理人参加股东大会时,超过一半(包括一半)的投票权通过才有效。

交流会议。沟通会议的计票方法如下:由股东大会召集人授权的两个人在基金托管人授权代表(或基金托管人召集的基金经理授权代表)的监督下进行计票,计票过程由公证处公证

如果基金管理人或基金托管人拒绝派代表监督书面投票意见的计票,计票和投票结果不受影响。( 8 )有效性和公告。

召集人应当自决议通过之日起5日内,将基金份额持有人会议的决议报中国证监会备案

1。投票通过的日期是基金份额持有人完成大额会计投票,且计票结果符合法律、法规和基金合同规定的通过决议的条件的日期

基金份额持有人会议决议生效后,应当按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上公告

如果投票是通过通讯方式进行的,在宣布基金份额持有人会议的决议时,应提供完整的公证书、公证机构、公证员姓名等

必须一起宣布

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行基金份额持有人会议的有效决议

基金份额持有人大会的有效决议对所有基金份额持有人、基金经理和基金托管人具有约束力

( 9 )本部关于召开基金份额持有人会议的理由、条件、程序和表决条件的规定

如果直接引用法律、法规或监管规则的任何部分因未来法律、法规或监管规则的修订而被取消或改变,基金管理人可以在咨询基金托管人、向监管机构报告并提前发布公告后,直接修改和调整该部分的内容,无需召开基金份额持有人会议进行审议

基金收益分配原则及实施方法( 1 )基金收益构成

基金利润是指扣除相关费用后的基金利息收入、投资收入、公允价值变动收入和其他收入的余额

基金实现收入是指基金利润减去公允价值变动收入的余额

(二)基金的可分配利润

基金可供分配利润是指截至收入分配基准日,基金未分配利润与未分配利润中已实现收入的较低者。

2。1

在满足相关基金分红条件的前提下,基金可以进行收益分配

基金的收入分配次数每年高达12次

每个基金份额的收入分配比例不得低于收入分配基准日每个基金份额可分配利润的20 %

如果“基金合同”生效时间少于3个月,则不能进行收入分配;

2。

有两种分配基金收入的方式:现金红利和红利再投资

1。如果投资者不选择,基金的默认收入分配方法是现金分红;。3

2。4

3。5、法律法规或监管部门有其他规定的,从其规定。在不违反法律法规和基金合同协议规定的前提下,基金管理人可以根据监管部门的要求,在履行适当程序后,调整基金收入分配原则和支付方式,无需召开基金份额持有人会议,但在变更实施前,应当按照《信息披露管理办法》的要求,在指定媒体上发布公告。( 4 )收入分配计划。

4。基金托管人托管费;。3。基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;。4。

5。5、基金份额持有人会议费用;。6、基金的证券和期货交易费用;。

6。8、基金的开户费用、账户维护费用;。

9

1。10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支其他费用。( 2 )基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金经理的管理费

这个基金的管理费是1

前一天基金净资产值的5 %

5 %年应计利率

管理费的计算方法如下:

H = E×1

5 %—一年中的天数。

2。E是基金前一天的净资产值。

3。基金托管人将根据检查的财务数据并与基金经理一致,在下个月初的5个工作日内按照指定的账户路线自动支付资金。 基金经理不需要再发布任何资金转移指令。 如遇法定节假日、休息日或不可抗力,付款日期将相应推迟。费用自动扣除后,如果发现任何差异,基金经理应及时检查并联系基金托管人进行结算。

2

基金托管人托管费。基金托管费为0。

1。取消了25 %的年率。托管费的计算方法如下:。H = E×0

25 %—一年中的天数

h是每日应计基金托管费。

2。基金托管费每天计算,每月支付。根据与基金经理核对的财务数据,基金托管人将在下个月初的5个工作日内自动支付资金。基金经理不需要再发布任何资金转移指令。

如遇法定节假日、休息日或不可抗力,付款日期将相应推迟

费用自动扣除后,如果发现任何差异,基金经理应及时检查并联系基金托管人进行结算

上述“( I )基金支出类别第3至10项中的支出”根据相关规定和相关协议,根据实际支出计入当期支出,由基金托管人从基金财产中支付。(三)未计入基金支出的项目

下列费用不包括在基金费用中:

1

3。2。基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项所发生的费用;。3。

4。4。

5。( 4 )基金税。基金支付给管理人和受托人的所有费用都包括税款,具体税率由中国主管税务机关规定。

所有参与基金运营的纳税人均应遵守国家税收法律法规,但以基金经理名义运营基金时应缴纳的税款,如增值税,应由基金财产承担

五、基金财产投资方向和投资限制(一)投资目标

该基金通过选择个股和严格的风险控制来追求长期资产增值。

( 2 )投资范围。

该基金投资于合法发行和上市的股票(包括中小板、创业板和其他合法发行和上市的股票)。

2。如果法律法规或监管机构允许基金未来投资于其他品种,基金经理可以在履行适当程序后将基金纳入投资范围

基金投资组合的比例是:股票资产的比例不低于基金资产的80 %,其中在香港证券交易所投资的股票占股票资产的0 - 50 %。在每一交易日结束时,扣除股票指数期货合约所需支付的交易保证金后,应保留不少于基金净资产价值5 %的现金或期限少于一年的政府债券,包括不包括结算准备金、存款保证金、应收认购款等的现金。股票指数期货、认股权证和其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如果法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,以变更后的比例为准,该基金的投资比例将相应调整。( 3 )投资策略。

1。资产分配策略。

该基金采用“自上而下”的方法分配大类资产,并根据对宏观经济、市场条件、政策方面和其他因素的定量和定性分析和研究,确定股票、债券、货币市场工具和其他金融工具在投资组合中的比例

2。股票投资策略。

基金将根据政策因素、宏观因素、估值因素和市场因素四项指标,在本合同约定的投资比例范围内,制定并及时调整国内a股和香港(香港证券交易所的标的)的股票配置比例和投资策略

香港市场是一个由机构投资者主导的公开股票市场。

大多数香港上市股票的估值明显优于a股

1。与此同时,由于频繁的国际资本流动,香港市场短期内波动很大。 当资本外流、市场受到影响、估值大幅下降时,通过增加香港股票头寸更容易获得超额回报。

2。该基金采取“自上而下”和“自下而上”相结合的策略,选择国内股票和香港证券交易所的股票。基于对公司的基本分析。

基金参与股指期货投资将以风险管理原则为基础,以对冲为主要目的。

在风险可控的前提下,基金将本着审慎的原则参与股指期货投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特征。

套期保值将主要使用流动性好、交易活跃的期货合约。

基金投资股指期货时,将通过研究证券市场和期货市场的运行趋势,结合股指期货的定价模型,寻求其合理的估值水平

1。5。资产支持证券投资策略。

该基金将通过研究宏观经济、预付率、资产池结构以及资产池资产所在行业的繁荣变化,预测资产池未来的现金流变化。

研究基础证券发行条款,预测提前还款率的变化对基础证券持续时间和收益率的影响,密切关注流动性对基础证券收益率的影响。综合运用期限管理、收益率曲线、个人证券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格的风险控制条件下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的高收益品种进行投资,以获得长期稳定的回报。6。

风险管理战略。基金将借鉴国外风险管理的成功经验,如arra多因素模型、风险预算模型等。

2。具体来说,投资决策委员会和宏观战略研究小组将监控主要资产配置战略的风险控制

关于个人股票投资的风险控制,基金将严格遵守公司的内部规章制度来控制个人股票投资的风险。7、投资决策依据和决策程序( 1 )投资决策依据。

法律法规和基金合同

本基金的投资将严格遵守国家相关法律、法规和基金的相关规定。

*上市公司的宏观经济和基本数据。投资对象的预期收益和预期风险之间的匹配关系。

该基金将投资于中等风险范围内预期收益大于预期风险的品种。( 2 )投资决策过程。基金经理研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、投资战略、行业和上市公司分析报告,为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。

基金经理投资决策委员会定期和不定期举行会议,根据基金的投资目标和市场判断,决定计划的总体投资战略,并审查和批准基金经理提出的资产配置计划或重大投资决策。在既定的投资目标和原则下,根据分析师的基本研究结果和定量投资模型,基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。

独立交易执行:通过严格的交易系统和实时前线监控功能,基金经理确保基金经理的投资指令在合法合规的前提下得到有效执行。动态投资组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展和变化,并结合基金的现金流以及投资组合风险和流动性的评估结果对投资组合进行动态调整,从而不断优化投资组合。

基金经理的风险管理部门根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估和监控,并授权r。基金持有资产支持证券期间,如果信用评级下降,不再符合投资标准,基金应在评级报告发布之日起3个月内出售所有资产支持证券;

( 13 )基金财产参与股份购买。基金申报的金额不得超过基金总资产,基金申报的股份数量不得超过拟发行股份的公司发行的股份总数。

( 14 )基金总资产不得超过基金净资产的140 %;

( 15 )进入全国银行间债券回购市场的基金余额不得超过基金净资产值的40 %,回购期限不得超过1年,到期后不得延长;。

( 16 )参与股指期货交易的基金应符合以下投资限制:

1。在任何交易日结束时,购买期货合同的价值和基金持有的证券的市值之和不得超过基金净资产值的95 %。其中,证券是指股票、债券(不包括一年以下到期的政府债券)、认股权证、资产支持证券以及金融资产的购买和转售(不包括质押回购)等。在任何交易日结束时,基金持有的卖出期货合约的价值不得超过基金持有的股票总市值的20 %。基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式和期限,向交易所报告期货合同的交易和持有情况、交易目的和相应的证券资产等

2。基金持有股票的市场价值和股票指数期货买卖合同价值应当符合基金合同关于股票投资比例的有关规定。基金在任何交易日交易的股指期货合约交易金额(不包括收盘头寸)不得超过基金前一交易日净资产值的20 %;。 在基金的每个交易日结束时,扣除股票指数期货合约所需的交易保证金后,基金应以现金或期限少于一年的政府债券形式保留不少于基金净资产值的5 %,包括不包括结算准备金、存款保证金、应收认购款等的现金

3。( 18 )基金积极投资流动性有限资产的总市值不得超过基金净资产的15 %;如果基金因基金管理人以外的因素,如证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变化等,不符合本段规定的比例限制,基金管理人不得积极增加流动性有限资产的投资;

4。( 20 )中国证监会规定并在基金合同中约定的法律法规和其他投资限制

由于基金管理人以外的因素,如证券和期货市场的波动、证券发行人的合并以及基金规模的变化,基金投资比例不符合上述规定的投资比例,这是被动的超出标准,不属于基金管理人违反基金合同的行为。

除非上文第( 2 )、( 12 )、( 18 )和( 19 )项另有约定,基金经理应在相关证券可交易之日起10个交易日内做出调整。

法律、法规或监管机构有其他规定的,以此为准

基金管理人应当在基金合同生效之日起6个月内,使基金的投资组合比例符合基金合同的相关规定。

在此期间,基金的投资范围和投资策略应符合基金公司的规定

这是反映香港股票市场价格趋势的最有影响力的股票指数。

中国债券综合财富指数由中央政府债券登记结算公司编制和发布。e。指数中的债券样本包括商业银行债券、央行票据、证券公司债券、证券公司短期融资债券、政策性银行债券、地方公司债券、中期票据、簿记国债、国际代理债券、非银行金融机构债券、短期融资债券、中央企业债券和其他债券,这些债券全面反映了债券市场的整体价格和回报。

该指数以债券托管金额的市值作为样本债券的权重因子,每天计算债券市场的整体表现,是反映当前市场债券市场整体趋势的较为权威的基准指数之一,适合作为基金债券部分的业绩比较基准

如果相关法律法规发生变化,或者有一个更权威、更为市场普遍接受的业绩比较基准,基金经理和基金托管人通过协商达成一致后,基金可以根据监管部门的要求,在执行适当程序后,及时公布业绩比较基准,而无需召开基金份额持有人会议。( 6 )风险和回报的特征。该基金是基于股票的证券投资基金,其预期风险和预期回报高于混合基金、债券基金和货币市场基金。

该基金将投资于在香港上市的股票,并将承担汇率风险以及因投资环境、投资目标、市场体系和交易规则的差异而导致的海外市场风险

( 7 )基金管理人代表基金行使相关权利的原则和方法

2。2

3。3

4。4

不要通过关联交易为自己、员工、授权代理人或任何与利益相关的第三方谋取任何不当利益

六、基金的净资产价值计算方法和公告方法(一)估值日期

基金估值日是基金相关证券交易场所的交易日,也是根据国家法律法规需要向公众披露基金净值的非交易日

(二)估价对象

9。( 3 )估价方法

( 1 )证券交易所上市证券的估值( 1 )证券交易所上市证券的估值(包括股票、权证等)。

)按估值日在证券交易所上市的市价(收盘价)计算;如果估值日没有交易,最近一个交易日之后经济环境没有重大变化,或者证券发行机构没有发生影响证券价格的重大事件,则应使用最近一个交易日的市场价格(收盘价)进行估值

如果最近交易日之后经济环境发生了重大变化,或者证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,可以参考类似投资品种和重大变化因素的当前市场价格,并调整最近的交易市场价格,以确定公平价格

( 2 )对于交易所上市、交易或转让的固定收益品种(本合同另有规定的除外),应选择与第三方估价机构在估价日提供的相应品种相对应的净估价价格进行估价。具体估值机构由基金管理人和基金托管人另行协商商定。( 3 )在交易所市场上市交易的可转换债券,其净价估值是从每日收盘价中减去债券收盘价中包含的应收利息;如果估值日没有交易,且自最近一个交易日以来经济环境没有发生重大变化,则净价估值是通过从clo中减去应收利息来获得的。8

如果大量购买或赎回基金,基金经理可以采用波动定价机制,以确保基金估值的公平性。9、有关法律法规和监管部门有强制性规定的,从其规定

如果有任何新项目,应根据最新的国家法规进行估价

基金管理人或者基金托管人发现基金估值违反基金合同约定的估值方法、程序和相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益的,应当立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决

作为基金的会计责任方,基金经理负责基金净资产的计算和基金的会计核算。关于与基金有关的会计问题,如果有关各方在平等的基础上充分讨论后不能达成协议,基金经理计算基金净资产值的结果将向公众公布。( 4 )估价程序。1。基金份额净值是通过将基金资产净值除以每一工作日市场关闭后的当天基金份额余额来计算的,精确到0。

2。国家另有规定的,从其规定

基金管理人应当每工作日计算基金的净资产值和基金份额净值,并按规定予以公告。2。基金经理应每天对基金资产进行估值。除非基金经理根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值

基金管理人每工作日评估基金资产后,应将基金份额净值发送给基金托管人,基金托管人检查无误后,基金管理人应向公众公布结果。( 5 )估价错误的处理

基金经理和基金托管人将采取必要、适当和合理的措施,确保基金资产估值的准确性和及时性

当基金份额净值在小数点后4位(包括第4位)以内时,它被视为基金份额净值的错误

本基金合同各方应按照以下协议处理:。1。估价错误的类型。在基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、注册机构、销售机构或投资者自身的过错导致其他方因估值错误而遭受损失,过错责任人应按照以下“估值错误处理原则”赔偿因估值错误而遭受损失的一方(“受损方”),并承担赔偿责任。上述估计错误的主要类型包括但不限于:数据报告错误、数据传输错误、数据计算错误、系统故障错误、指令发布错误等。

2、估价错误处理原则( 1 )估价错误已经发生,但尚未给当事人造成损失的,估价错误责任方应及时与各方协调,及时改正,因改正估价错误而产生的费用由估价错误责任方承担;估价错误的责任方未能及时纠正所发生的估价错误,给当事人造成损失的,估价错误的责任方应当对直接损失承担赔偿责任;如果估价错误的责任方已经积极协调,并且负有协助义务的一方有足够的时间纠正但不纠正,负有协助义务的一方应承担相应的赔偿责任。

估价错误的责任方应向相关方确认更正,以确保估价错误已被更正

( 2 )对错误估价负责的一方应对相关方的直接损失负责,而不对间接损失负责,并且仅对错误估价的相关直接方负责,而不对第三方负责

1。然而,对估价错误负责的一方仍应对估价错误负责

2。( 2 )由于不可抗力,或者由于证券/期货交易所、第三方估价机构和登记结算公司发送的数据错误,或者由于国家会计政策和市场规则的变化,基金管理人和基金托管人已经采取了必要、适当和合理的措施进行检查,但是没有发现错误

3。然而,基金经理和基金托管人应积极采取必要措施,减少或消除由此造成的影响

4。1。

因法定节假日或其他原因暂停涉及基金投资的证券、期货交易市场或外汇市场;

2、由于不可抗力,基金管理人和基金托管人无法准确评估基金资产的价值;。

3。

当在当前估值日净资产值超过50 %的资产没有参考活跃市场价格,并且由于估值技术,公允价值仍然存在重大不确定性时,基金管理人应在与基金托管人协商和确认后暂停基金估值;

4、法律法规、中国证监会及基金合同中认定的其他情形。

( 7 )基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值应由负责审查的基金经理计算。 基金经理应计算每笔开放日交易结束后第二天的净资产值和基金份额净值,并将其发送给基金托管人。

基金托管人应审查并确认净值计算结果,并将其发送给基金经理,基金经理应公布基金净值。

七。基金合同解除和终止的原因和程序以及基金财产的清算方法( 1 )基金合同的变更。1。

基金合同变更涉及法律法规规定或者本合同约定的事项,应当经基金份额持有人大会批准的,应当召开基金份额持有人大会批准。

法律法规规定或者本基金合同约定的事项,未经基金份额持有人大会批准的,基金管理人和基金托管人应当同意变更并予以公告,并报中国证监会备案

1。基金份额持有人大会关于基金合同变更的决议自决议通过之日起生效,并报中国证监会备案

决议生效后,基金管理人应当按照《信息披露办法》的规定,在指定媒体上发布公告。

2。有下列情形之一的,视为终止基金合同的原因:

1、基金份额持有人会议决定终止的;。2。基金管理人和基金托管人的职责终止,6个月内没有新的基金管理人或基金托管人接手;。3。基金合同约定的其他情形;。4。有关法律法规和中国证监会规定的其他情形。(三)基金资产清算。1。 基金财产清算组:自基金合同终止之日起30个工作日内成立清算组。基金管理人应当组织基金财产清算组,在中国证监会的监督下进行基金清算。 基金财产清算组接管基金财产前,基金管理人和基金托管人应当按照基金合同和托管协议的规定,继续履行保护基金财产安全的职责。2。基金财产清算小组的组成:基金财产清算小组的成员由基金经理、基金托管人、具有证券相关业务资格的注册会计师和律师组成。

基金财产清算小组可以雇用必要的工作人员。

3。基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应当履行各自的职责,继续忠实、勤勉、尽职地履行基金合同和信托协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益

4。

4。(五)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告发表法律意见;

(六)将清算报告报中国证监会备案和公告;。(七)分配基金的剩余财产。

6

基金财产的清算期为6个月。由于客观因素,如基金持有证券的流动性受限以及结算保证金的相关规定,清算期可能会相应延长。(四)清算费用。清算费用是指基金财产清算小组在基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组从基金财产中优先支付。

(五)基金财产清算剩余资产的分配

根据基金财产清算分配方案,基金财产清算后的所有剩余资产,在扣除基金财产清算费用、缴纳所欠税款和清偿基金债务后,按照基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。(六)基金财产清算公告。与清算过程有关的重大事项应当及时公布;基金财产清算报告应当经会计师事务所审计,并在律师事务所出具法律意见后提交中国证监会备案和公告。基金财产清算公告应当在基金财产清算报告报送中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组发布。

(七)保存基金财产清算账簿和文件。

5。八

争议解决方法。 双方同意,由基金合同引起的或与基金合同相关的所有争议应尽可能通过谈判和调解解决。不能通过谈判或调解解决的任何一方都有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据当时中国国际经济贸易仲裁委员会有效的仲裁规则进行仲裁。

6。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方都有约束力

仲裁费用应由败诉方承担,除非仲裁裁决另有决定。在争议解决期间,双方应严格遵守各自的责任,继续忠实、勤勉、尽职地履行基金合同义务,维护基金份额持有人的合法权益。

基金合同受中国法律管辖(就本合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律)。 九、基金合同保证金和投资者获得的基金合同。

基金合同是一份法律文件,规定了基金合同各方之间以及基金和基金合同各方之间的权利和义务

1。基金合同应由基金经理和基金托管人双方盖章,并由双方的法定代表人或授权代表签字/盖章。

基金募集完成后,基金管理人应向中国证监会办理基金备案手续,经中国证监会书面确认后生效。

2。基金合同的有效期自生效之日起至基金资产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

3

自生效之日起,基金合同对基金合同的所有各方,包括基金经理、基金托管人和基金份额持有人具有同等的法律约束力。

4。

《基金合同》一式六份。

除了一式两份提交给相关监管机构外,基金经理和基金托管人各持有两份,具有同等法律效力。

5。

基金合同可以印成一本书,供投资者在基金经理、基金托管人和销售组织的办公室和营业场所查阅。( 1 )监护协议各方。

A

1。名称:丰收基金管理公司

有限公司

注册地址:上海郭进中心二期53层09 - 11单元,邮编

中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号。办公地址:华润大厦8楼。北京建国门北大街8号

邮政编码: 100005

法定代表人:赵学军

成立日期: 1999年3月25日

批准机关和批准文号:中国证券监督管理委员会证券监督管理基金字[ 1999 ]号

5。组织形式:有限责任公司(中外合资)。 注册资本: 1

5亿元

持续时间:持续运行

经营范围:中国证监会批准的筹资、基金销售、资产管理等业务

B

基金托管人。名称:中国农业银行股份有限公司

注册地址:否。北京市东城区建国门内大街69号。

办公地址:北京市西城区复兴门内街28号化工阳光世贸中心东座9楼

邮政编码: 100031

法定代表人:周牧兵

成立日期: 2009年1月15日

批准文件号。

基金托管资格:中国证监会简媜姬子[ 1998 ]号。

23。

批准权限和批准文件号。:中国银监会

B。

[ 2009 ]否。

13

注册资本: 32,479,411

7万元

持续时间:持续运行。

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;处理国内外结算;办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、兑现和包销政府债券;买卖政府债券和金融债券;从事同业拆借;买卖外汇或代理买卖外汇;结汇和售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务和担保;代理收支和保险代理业务;提供保险箱服务;代理资本结算;各种外汇业务;担任政策性银行、外国政府和国际金融机构的贷款代理人;贷款承诺;组织或参与银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇贷款;发行、代理发行、交易或代理交易股票以外的外币证券;外汇票据的承兑和贴现;代表客户进行自我管理和外汇交易;外币兑换;外汇担保;信用调查、咨询和证人服务;企业和个人财务咨询服务;证券公司客户交易结算资金存管业务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;工业投资基金托管业务;合格境外机构投资者境内证券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、移动银行和网上银行;金融衍生品交易业务;国务院银行业监督管理机构和其他监管部门批准的其他业务。(二)基金托管人对基金管理人业务的监督和核实。1。

基金托管人应当根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,对基金的投资范围和投资对象进行监督。如果基金合同明确规定了基金的投资风格或证券选择标准,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手池,以便基金托管人使用相关技术系统来监督基金的实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定,并检查有疑问的事项。该基金投资于合法发行和上市的股票(包括中小板、创业板和其他合法发行和上市的股票)。

2。如果法律法规或监管机构允许基金未来投资于其他品种,基金经理可以在履行适当程序后将基金纳入投资范围

基金投资组合的比例是:股票资产的比例不低于基金资产的80 %,其中专业

( 6 )由基金经理管理和基金托管人管理的所有基金持有的同一权证不得超过权证的10 %;

( 7 )基金在任何交易日购买的认股权证总额不得超过0

前一交易日基金净资产值的5 %

5 %;

( 8 )基金对同一原始所有者的各种资产支持证券的投资比例不得超过基金净资产值的10 %;

( 9 )基金持有的所有资产支持证券的市值不得超过基金净资产值的20 %;

( 10 )基金持有的相同(指同一信用等级)资产支持证券的比例不得超过资产支持证券规模的10 %;。

( 11 )由基金管理人管理和基金托管人管理的所有基金应投资于同一原始所有者的各种资产支持证券,且不得超过各种资产支持证券总规模的10 %;。( 12 )基金应投资信用评级为BBB或以上的资产支持证券(包括BBB )。基金持有资产支持证券期间,如果信用评级下降,不再符合投资标准,基金应在评级报告发布之日起3个月内出售所有资产支持证券;。( 13 )基金财产参与股份购买。

3。( 14 )基金总资产不得超过基金净资产的140 %;。( 15 )进入全国银行间债券回购市场的基金余额不得超过基金净资产值的40 %,回购期限不得超过1年,到期后不得延长;。( 16 )参与股指期货交易的基金应符合以下投资限制:。

在任何交易日结束时,基金持有的股指期货合约价值不得超过基金净资产价值的10 %;

在任何交易日结束时,购买期货合同的价值和基金持有的证券的市值之和不得超过基金净资产值的95 %

其中,证券是指股票、债券(不包括一年以下到期的政府债券)、认股权证、资产支持证券以及金融资产的购买和转售(不包括质押回购)等。在任何交易日结束时,基金持有的卖出期货合约的价值不得超过基金持有的股票总市值的20 %。基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式和期限,向交易所报告期货合同的交易和持有情况、交易目的和相应的证券资产等。;。基金持有股票的市场价值和股票指数期货买卖合同价值应当符合基金合同关于股票投资比例的有关规定。( B8版旁边)。负责任的编辑:。。。

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